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合规检查清单

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✅ 合规检查清单

减持前置合规检查项,逐项勾选排查风险点

减持前置合规检查

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是否处于窗口期?
年报/半年报前15日、季报/业绩预告前5日内不得减持
董监高适用
近6个月是否有买入行为?
大股东、董监高短线交易禁止,近亲属买卖行为合并计算
短线交易
是否触发破发/破净/分红不达标?
控股股东、实控人不得通过集中竞价、大宗交易减持
实控人限制
近90日集中竞价是否已达1%?
大股东任意连续90日集中竞价减持不得超过公司股份总数1%
比例限制
是否已提前15个交易日预披露?
集中竞价、大宗交易减持须在首次卖出前15个交易日预披露
信息披露
权益变动是否触及1%/5%刻度?
触及刻度需在指定期限内履行进展披露或权益变动报告书义务
权益变动
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